非法荐股如何远离？关键守住这两只“口”

发生日期：2024-05-16

每一个股民都有一个财富自由的梦，但市场变幻难以捉摸，于是一些别有居心的人利用人们想暴富的梦想，非法仿冒证券公司及投资机构向股民推荐所谓的“牛股”、“内幕消息股”等，从中牟利。 不过不管不法分子如何粉饰，非法网页涉及的违规行为主要有四种：非法投资咨询、非法发行证券、非法证券交易，以及未取得相关证券期货业务资质的机构发布证券期货产品广告，这些广告本质上是实施非法荐股、虚假发行“原始股”、非法配资等非法证券活动。 所有非法行为中，非法投资咨询又最为常见。非法投资咨询是指无资格机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动。其中重点是“无资格”和“有偿”。“无资格”指的是没有证券从业资格，特别是投资顾问从业资格。“有偿”指的是这些机构和个人，通过推荐股票，收取一定的咨询费用。具体包含五类违法情形： 一是以招揽会员或客户为名，提供证券投资分析、预测或建议的方式，非法代理客户从事证券投资理财活动。 二是以保证收益、高额回报为诱饵，代客操盘，公开招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动。 三是假冒合法证券经营机构网站或博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户。 四是使用虚构的证券公司名称，利用门户网站的博客发布非法证券活动信息，招揽会员或客户，提供证券投资分析、预测或建议服务，变相从事非法证券投资咨询业务。 五是以门户网站、网站博客、QQ等为平台，散布非法证券活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费、服务费。 这些违规的网页、网站多数打着正规证券公司的名号，以“XX营业部”、“XX分公司”、“XX理财”、“XX配资”的名号招摇撞骗；含有非法内容的博客往往以“XX牛股”、“XX涨停板敢死队”、“XX股票推荐”的字样作为噱头，诱骗投资者上钩。 而“老师”“学员”都是托，炒股软件都是假，只有你是真“韭菜”。相信投资者朋友们时常会在论坛、股吧、微博等新媒体平台刷到过“股神”、“老师”、“头部券商总经理”、“高手指导”、“锁定牛股”、“推荐黑马”等字眼。 以案例一为例，2023年3月，证监会网站公布了对易某的行政处罚决定书，因操纵北京三夫户外(002780)用品股份有限公司股票、从事证券投资咨询两项非法行为，证监会决定对其没收、处罚款项共计9988万元。 证监会行政处罚决定书显示，经查，2018年11月1日至2020年6月19日，易某以直接控制账户、受托管理账户、借入配资账户等形式实际控制76个证券账户，用于交易“三夫户外”股票。 易某利用资金优势、持股优势连续买卖，在自己实际控制的账户之间进行交易等形式，操纵“三夫户外”股票价格。涉案账户组累计买入“三夫户外”1.94亿股，成交金额36.93亿元；累计卖出1.91亿股，成交金额36.2亿元。期间，账户组存在在自己实际控制的账户之间进行交易的情况，对倒量占市场竞价成交量最高达到25.14%。 证监会还指出，经查，易某通过微博、微信提供推荐个股、预测行情、指导操作等证券咨询服务。2020年5月26日至2021年3月15日，共有534人加入易伟投资咨询群，并实际向易伟指定收款银行账户支付会员费，易伟收入约2400万元。 资料显示，易某，男，1971年11月出生，上海春山新棠投资管理有限公司法定代表人，住址:广东省深圳市福田区。其是前微博“知名大V”，粉丝数超37万人，自称毕业于耶鲁大学，富有投资经验，是大型美元基金管理人。同时他也是一家上市公司的原董事。 区别于案例一中交易的还是真实股票，案例二中交易的甚至不是真实标的。2022年7月，证监会在发布的非法证券期货风险警示中通报了上海某坐拥400万微博粉丝的财经“大V”徐某诱导交易被三罪公诉。 据介绍，2021年以来，徐某利用自身财经“大V”的影响力，在微博、直播间等自媒体上大量发布含有“几千元（人民币，下同）即可开户做期权”“多空双向交易”“高杠杆、高盈利”等诱惑性词汇的广告信息，引导粉丝添加助理的QQ号或微信号，并下载“上证ETF（交易所交易基金）期权APP”开户交易期权。然而，该APP并非证监会批准设立的合法平台，而是徐某等人私自搭建的黑平台，投资者在该平台上开户交易，无法保障自身合法权益，往往损失惨重、血本无归。 经上海证监局核查，徐某等人搭建黑平台，利用自身“大V”影响力发布虚假广告，在不到一年的时间里累计诱导350余名投资者交易，涉案金额超3000万元，已涉嫌构成犯罪。目前徐某已被上海市浦东新区检察院以涉嫌非法经营罪、帮助网络信息犯罪活动罪、虚假广告罪提起公诉。 防范此类风险，主要把好“入口”和“出口”两端。“入口”是指“信息来源”，投资者在接到陌生人主动通过电话、短信、QQ、微信等通信和聊天工具与自己联系，推销荐股服务时，一定要保持高度警惕，不可轻信对方。“出口”是指“资金出口”，不要轻易听从股票推荐，特别是那些附带兜售“会员服务”“咨询服务”的行为。(港澳资讯 陈成仕)